個人案件防控學習心得范文

　　縱觀金融案件的發(fā)生，形式各異，對銀行案防安保工作形成新挑戰(zhàn)。銀行業(yè)整體案防形勢不容樂觀，案防工作必須長抓不懈。作為銀行稽核部門員工，我們更是深知案防工作的重要性和必要性，下面就對案防學習談幾點體會：

　　一、案件產生原因

　�。ㄒ唬┓阑家庾R不到位，疏忽管理

　　近年來，大部分商業(yè)銀行注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層商業(yè)銀行，任務至上，片面追求幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。

　�。ǘ�）員工法紀意識單薄，疏忽員工法紀意識教育

　　長期以來，部分銀行對員工規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

　　二、案件防控措施

　　針對以上存在問題，經(jīng)過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

　�。ㄒ唬┱J清形勢，充分認識案防工作的重要性

　　案件防控工作是一項長期復雜艱巨的工作，容不得我們有絲毫的厭倦和懈怠。案防無小事，做好案防安保工作，必須鞏固已有的案防成果，積累有效的案防經(jīng)驗，改進完善滯后于實際工作的制度機制，創(chuàng)新建立適應新形勢的案防新舉措，真正做到穩(wěn)扎穩(wěn)打，與時俱進，使案防工作能始終適應新的案防形勢，始終建立在扎實穩(wěn)健的工作基礎上。

　　（二）以人為本，提高思想教育水平

　　案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾， 模范地遵守內控制度， 不僅僅是對自身的愛護， 也是對他人的負責。案件防控工作應深入、持久地開展下去，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

　　（三）嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價

　　嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。長期以來，銀行內有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續(xù) 跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛。

　�。ㄋ模┩晟乒ぷ鳈C制，防范道德風險

　　完善工作機制，防范道德風險。 道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、 “安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構建牢固的思想防線，做一名優(yōu)秀的實實在在為群眾服務的金融工作者。

　�。ㄎ澹﹫猿帧邦A防為主”的案防理念，進一步推進合規(guī)文化建設

　　縱觀銀行業(yè)案件的發(fā)生，“十案九違規(guī)”，良好的合規(guī)文化是案防工作的基石。銀行應加強內部合規(guī)文化建設，把合規(guī)文化作為企業(yè)文化的重要組成部分，讓全體員工真正能夠從理念上、行為上自覺加以落實。在辦理每一筆業(yè)務、營銷每一個客戶時，都能首先想到“制度”兩字，自覺形成合規(guī)為本，效益為重的合規(guī)文化。將合規(guī)守法融入到企業(yè)的文化建設當中，提高員工思想覺悟，不因任何外界阻力而忽視制度的執(zhí)行，樹立誠信和正直的道德觀念。

　　其次要持續(xù)加強案防教育，突出“預防教育”。通過經(jīng)常性的開展典型案例教育，提高銀行人員對違規(guī)行為的認知力和判斷力，提高案件風險的預警能力，有效、及時地糾正違規(guī)行為。

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